金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理
新华社北京8月16日电(记者张千千、金融监管李延霞)记者从国家金融监督管理总局获悉,总局为提升金融机构依法合规经营水平,拟出九游金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,台办于16日向社会公开征求意见。法加
据介绍,强金办法要求金融机构在总部设置首席合规官,融机在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。构合规管充分发挥首席合规官、金融监管九游合规官在合规管理体系中上下传导、总局左右协调、拟出内外沟通的台办核心功能,统筹推进合规管理工作。法加强化业务条线的强金主体责任、合规部门的融机管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
同时,办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。
在监督管理与法律责任方面,办法明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责,加大惩戒力度。
金融监管总局表示,将认真研究各方反馈意见,进一步修改完善办法并适时发布实施,督促指导金融机构全面提升合规经营能力,确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。
- ·芦山县公安局交警大队立足本职强力推进“平安行动”
- ·客侨赤子心 浓浓客家情!印尼万隆客属联谊会考察团来梅交流考察
- ·上午品尝,下午签约!梅州农产品亮相第二十届中国国际农产品交易会
- ·识毒、防毒、拒毒能力get!梅州开展禁毒宣传进企业活动
- ·提醒:9月17日可买10月1日火车票
- ·梅州青年词曲作家陈善宝连续三届获世客会青睐 为第32届世客会唱响青春赞歌
- ·跑完一场马,爱上一座城!梅州,每一步都是美景
- ·货车侧翻,车载货物散落...他们紧急出动!
- ·老年朋友请注意,医生喊您做力量训练啦!
- ·每瓶自费仅需756元!罕见病SMA口服药利司扑兰落地梅州
- ·货车侧翻,车载货物散落...他们紧急出动!
- ·名单公示!梅州3个基础教育集团拟评为“省级优质”
- ·“伪养生”的坑,你踩了几个?丨科普时间
- ·喜讯!广东省森林城镇,梅州+2
- ·@小创客们,快来报名!第39届梅州市青少年科技创新大赛等你来→
- ·备战“双十一”,您的快递小哥已就绪!
- ·国家医保局:今年1至8月职工医保个账共济超260亿元
- ·马拉松赛“溢出效应”明显!梅马选手既是“跑友”也是“旅游者”,助力提升梅州城市知名度美誉度
- ·梅城江南、江北区域将在18日减压供水
- ·斩获10个奖项!梅州在第四届广东省中职青年教师教学能力大赛中获佳绩
- ·三种车贷途径 你把绣球抛给谁?
- ·单笔近亿元!我市使用跨境人民币大额结算实现新突破
- ·深化极简办 推动事好办!市住房公积金管理中心开展“我为公积金找茬”活动
- ·全国人大常委会委员、华侨委员会副主任委员黄志贤:展望梅州的未来,充满信心
- ·“怀集滋味”庆歉收!9月25日,“蔬菜之乡”肇庆怀粗放定你
- ·采茶戏《红土百姓》亮相第十五届广东省艺术节